|
Оригинал этого материала
На сегодняшний день термины «недружественное поглощение», «захваты предприятий», прочно вошли в сознание российского бизнесмена. В чем разница между этими понятиями, что они из себя представляют и как от них защититься - эти вопросы разрешаются в данной памятке.
Несмотря на то, что практически все предприятия вне зависимости от организационно-правовой формы (общества с ограниченной ответственностью, акционерные общества, производственные кооперативы и др.) могут стать объектом нападения со стороны так называемых рейдеров[1], существуют ряд факторов, позволяющих делать выводы о том, что в ближайшее время предприятие подвергнется атаке.
1. Факторы риска:
1. Неконсолидированный пакет акций
На сегодняшний день существует достаточное количество акционерных обществ, голосующие акции которых находятся во владении большого количества физических лиц. При этом контрольный пакет акций может находиться в руках менеджмента предприятия.
Для того, чтобы поглотить такое хозяйственное общество либо получить в распоряжение процент ценных бумаг, позволяющий осуществлять давление на руководство компании, достаточно провести скупку акций. При реализации данной схемы рейдеры получат право на участие в управлении обществом, а также право на получение части прибыли предприятия без использования криминальных схем.
При консолидации пакета акций нельзя забывать и о привилегированных акциях. Закон об акционерных обществах[2] предусматривает случаи, когда владельцы привилегированных акций имеют право участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции (п.5 ст.32 Закона).
2. Успешный бизнес
3. Привлекательные активы
Зачастую захваты предприятий осуществляются не с целью завладеть бизнесом, а исключительно с намерением получить права на активы предприятия (недвижимое имущество, дорогостоящее оборудование), имеющие значительную рыночную стоимость.
Многие собственники бизнеса не располагают сведениями о рыночной стоимости принадлежащих им объектов, недооценивают их. На практике это ведет к непониманию того, сколько на захват данных объектов готовы потратить рейдеры, а, следовательно, к невозможности прогнозировать действия атакующей стороны.
4. Жесткая конкуренция
Нередко недружественное поглощение или захват реализуются как этап конкурентной борьбы. При этом получается, что конкурента проще и дешевле поглотить, включить его в состав производственного цикла, либо расширить свою долю на рынке, чем договариваться с ним, идти на компромисс, а значит, и неизбежно нести издержки.
5. Конфликт между участниками/акционерами хозяйственного общества
Ухудшение отношений между партнерами по бизнесу, в том числе, и нежелание одного из них распределять прибыль пропорционально имеющимся долям/пакетам акций провоцируют стремление делового партнера всеми правдами и неправдами вернуть свое.
Необходимо понимать, что действия, направленные на установление контроля над предприятием, будут осуществляться вовсе не руками «обиженного» партнера. Доли в уставном капитале/пакет акций, а, соответственно, и вся инсайдерская информация о предприятии будут переданы в управление (отчуждены) рейдерам, готовым предложить за них значительную цену.
6. Неконтролируемая кредиторская задолженность
Наличие крупных долгов у предприятия делает его довольно привлекательным в глазах потенциальных поглотителей.
В целях получения возможностей давления на предприятие рейдеры могут не только скупить его доли/акции, но и приобрести его долги. Действующее законодательство не требует согласия должника на уступку прав требования кредитором.
Аккумулировав долги компании, рейдеры могут либо обратить взыскание на имущество предприятия для погашения существующих задолженностей, либо инициировать в отношении предприятия процедуру банкротства.
2. Наиболее распространенные заблуждения относительно недружественных поглощений и захватов предприятий:
1. Каждое недружественное поглощение является преступлением.
Необходимо различать понятия недружественного поглощения и захвата.
Недружественное поглощение – установление контроля над предприятием вопреки воле его руководства. Недружественное поглощение может осуществляться, например, путем скупки акций у миноритарных акционеров/приобретения долей у участников общества с ограниченной ответственностью и последующей смены руководства предприятия через процедуру, предусмотренную Законом об акционерных обществах, Законом об обществах с ограниченной ответственностью[3] и учредительными документами юридического лица, то есть путем реализации корпоративных прав. Установить контроль над предприятием возможно и через процедуру банкротства.
Недружественное поглощение хотя и может реализовываться с использованием так называемых «серых схем», но не сопровождается совершением уголовно-наказуемых деяний. У лиц, реализующих стратегию недружественного поглощения предприятия, есть законные основания для установления контроля над предприятием (контрольный пакет акций/долей, кредиторская задолженность).
Захват предприятия в отличие от недружественного поглощения не имеет под собой законных оснований. В большинстве своем захваты предприятий являются банальными преступлениями. Использование корпоративных процедур захватчиками или рейдерами (проведение общих собраний акционеров, смена учредительных документов, обжалование действий руководства в судебном порядке) – это действия направленные на создание фиктивных оснований для установления контроля над предприятием и его активами. Захват может быть реализован даже в случае отсутствия у рейдеров доли участия в юридическом лице (долей в уставном капитале/акций).
2. Акционерному обществу надежнее вести реестр самостоятельно. Передача реестра акционеров специализированному регистратору расширяет круг лиц, которые могут участвовать в захвате/недружественном поглощении предприятия.
Закон об акционерных обществах предоставляет акционерным обществам с количеством акционеров менее 50 право выбора: вести реестр акционеров самостоятельно либо передать его специализированному регистратору. Как показывает практика, большинство хозяйственных обществ склоняются к первому варианту, опасаясь, что регистратор может способствовать хищению акций.
Но при этом не учитываются следующие обстоятельства.
В том случае, если на территорию предприятия будет осуществлен силовой вход, реестр акционеров, который, как и все документы общества, должен храниться по месту нахождения единоличного исполнительного органа, будет обнаружен рейдерами, например, на столе руководителя, о чем непременно будет составлен акт с обязательным подписанием данного документа свидетелями. Естественно, найденный реестр акционеров будет в нужной рейдерам редакции. Иные документы, подтверждающие цепочку сделок с ценными бумагами, будут «утеряны».
При возникновении таких ситуаций доказать незаконность действий рейдеров достаточно затруднительно вследствие утраты доказательственной базы (как правило, после силового входа на руках у прежнего руководства не остается практически никаких документов). В обществе, самостоятельно ведущем реестр акционеров, ответственным за его ведение является генеральный директор. Следовательно, достаточно временно занять директорское кресло, например, на основании решения общего собрания акционеров, которое впоследствии будет признано недействительным, и внести записи в реестр акционеров по своему усмотрению. Передача реестра акционеров специализированному регистратору защищает акционеров от злоупотреблений руководства акционерного общества.
Передача реестра акционеров регистратору, лицензированному специалисту, подлежащему особому контролю со стороны Федеральной службы по финансовым рынкам, хотя и не гарантирует неприкосновенность реестра, тем не менее, в значительной мере затрудняет хищение акций путем подделки записей в реестре.
3. Общество с ограниченной ответственностью является более защищенной организационно-правовой формой, чем акционерное общество.
Широко распространено мнение, что рассматриваемая организационно-правовая форма юридического лица (ООО) не допускает вхождения в состав общества третьих лиц. Такой вывод обычно основывается на возможности ограничения учредительными документами данного юридического лица права отчуждения доли в уставном капитале третьему лицу, не являющемуся участником общества. Следовательно, при отсутствии конфликтов между участниками общества с ограниченной ответственностью, перехватить управление в ООО можно только незаконными способами.
На практике, запрет на отчуждение долей в уставном капитале ООО третьим лицам не является непреодолимым препятствием для рейдеров. В большинстве случаев, им достаточно приобрести право голоса на общем собрании участников путем получения доверенностей от участников либо заключения с участниками общества договоров доверительного управления долями в уставном капитале ООО.
Кроме того, в отличие от акционерных обществ сведения об участниках общества с ограниченной ответственностью являются общедоступными и содержатся в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ), ответственность за ведение которого возложена на налоговые органы. Со сведениями, содержащимися в ЕГРЮЛ вправе ознакомиться любое лицо, заплатив символическую плату (200 рублей). Напомним, что для того, чтобы получить сведения о собственниках ценных бумаг акционерного общества, необходимо обладать долей участия в нем, а именно: иметь на праве собственности не менее 1 процента голосующих акций.
Для того, чтобы продать акции акционерного общества, реестр которого ведет специализированный регистратор, необходимо соблюсти установленную действующим законодательством процедуру (представить регистратору передаточное распоряжение, подписанное владельцем акций, либо нотариально заверенную доверенность, выданную от имени владельца акций, зарегистрированного в реестре акционеров, регистратор, в свою очередь, осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя). Право собственности на акции возникает только с момента внесения соответствующей записи в системе ведения реестра акционеров.
В ООО права и обязанности участника общества переходят к новому участнику с момента уведомления самого общества о состоявшейся уступке доли. А для того, чтобы зарегистрировать изменения в учредительных документах общества с ограниченной ответственностью (новые сведения об участниках) никаких подтверждений купли-продажи долей представлять нет необходимости. Достаточно направить в регистрирующие органы (Федеральная налоговая служба РФ) протокол общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью об утверждении изменений в Устав и учредительный договор. Причем такой протокол подписывается не старыми участниками, а новыми.
Федеральная налоговая служба обязана принять данные документы к исполнению и зарегистрировать изменения. Лицам, лишенным долей в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью, остается только оспаривать данные изменения в учредительных документах в судебном порядке. За время судебных разбирательств само общество может быть ликвидировано по решению новоиспеченных участников, а имущество, принадлежащее юридическому лицу, распродано.
4. Закрытое акционерное общество является более защищенным, чем открытое.
Согласно ст.7 Закона об акционерных обществах акционеры закрытого общества пользуются преимущественным правом приобретения акций, продаваемых другими акционерами этого общества, по цене предложения третьему лицу пропорционально количеству акций, принадлежащих каждому из них, если уставом общества не предусмотрен иной порядок осуществления данного права. Уставом закрытого общества может быть предусмотрено преимущественное право приобретения обществом акций, продаваемых его акционерами, если акционеры не использовали свое преимущественное право приобретения акций.
Данные положения закона также с легкостью обходятся рейдерами по схемам аналогичным используемым при поглощении обществ с ограниченной ответственностью.
5. Закон защитит юридическое лицо и его собственников. Фальшивые документы, неправомерные решения общего собрания участников/акционеров общества, фиктивные сделки рано или поздно можно оспорить в суде и восстановить положение, существовавшее до начала рейдерской атаки.
Действительно, незаконные действия рейдеров можно оспорить в судебном порядке. Но закон не гарантирует исполнимости судебных решений.
Судебное разбирательство в соответствии с действующим процессуальным законодательством длится как минимум 3 месяца, а на практике и того больше. За данный период рейдерами могут быть предприняты новые действия, направленные на перехват управления в обществе либо отчуждение его активов, а также на создание процессуальной невозможности оспаривания совершенных ими неправомерных действий (например, ликвидация юридического лица, перепродажа похищенных ценных бумаг).
В судебном порядке можно признать совершенные рейдерами сделки недействительными, но восстановить существовавшее до сделки положение не всегда представляется возможным. Особенно это касается тех случаев, когда защитные мероприятия реализуется со значительным отставанием во времени от действий нападающей стороны. Так, имущество, отчужденное на основании сделки, впоследствии признанной недействительной, может быть уже у добросовестного приобретателя, а, следовательно, не подлежит возвращению собственнику.
6. Для того, чтобы внести в единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) сведения о новом руководителе юридического лица необходимо подать в налоговые органы заявление, подписанное прежним директором.
В соответствии с Письмом Министерства РФ по налогам и сборам от 4 августа 2004г. № 09-1-03/3132@ при смене руководителя постоянно действующего исполнительного органа юридического лица в регистрирующий орган (налоговый орган) представляется Заявление, подписанное прежним руководителем.
Подпись заявителя должна быть нотариально удостоверена. Считается, что данный порядок является защитой от незаконной смены руководителя единоличного исполнительного органа хозяйственных обществ.
Вместе с тем, на сегодняшний действует и другое письмо Федеральной налоговой службы (от 20.04.2005г. №ЧД-6-09/328), согласно которому в случае поступления в налоговый орган обращения заинтересованных лиц о невозможности предоставления заявления, подписанного лицом, сведения о котором содержатся в ЕГРЮЛ, налоговый орган осуществляет мероприятия по установлению лица, имеющего право действовать без доверенности от юридического лица, на основании документов, представленных в ходе рассмотрения дела об административном правонарушении.
Таким образом, на сегодняшний день существует легальная процедура внесения в ЕГРЮЛ сведений о новом руководителе и без заявления, подписанного прежним директором.
7. Поскольку у нас контрольный пакет, нас не смогут поглотить/захватить.
Приобретение в собственность пакета акций равного 50% + 1 акция, так называемого контрольного пакета акций, отнюдь не гарантирует спокойной жизни его обладателю.
Для того, чтобы перехватить контроль в акционерном обществе достаточно и 30%.
Так согласно п.3 ст.58 Закона об акционерных обществах при отсутствии кворума для проведения годового общего собрания акционеров должно быть проведено повторное общее собрание акционеров с той же повесткой дня. При отсутствии кворума для проведения внеочередного общего собрания акционеров может быть проведено повторное общее собрание акционеров с той же повесткой дня.
Повторное общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности не менее чем 30 процентами голосов размещенных голосующих акций общества
Более того, далеко не всегда успешные захваты предприятий обусловлены наличием у рейдеров акций/долей предприятия. Компанию могут просто «переписать» (сфальсифицировать документы, необходимые для перехода прав на доли в уставном капитале ООО/акций АО), создав при этом максимально сложные ситуации для дальнейшего оспаривания действий рейдеров участниками, акционерами.
Отсутствие у рейдеров контрольного пакета акций/долей хозяйственного общества может стать препятствием для его поглощения, но не для его захвата.
8. Наличие родственных/приятельских связей между акционерами/участниками исключает возможность недружественного поглощения /захвата.
Как правило, многие забывают о том, что рейдеры – это не только юристы, но и профессиональные психологи. Известны ситуации, когда их стараниями внутри группы акционеров, объединенных многолетней дружбой, появлялись непреодолимые разногласия относительно ведения бизнеса. Данные конфликты использовались рейдерами как повод для начала корпоративных войны.
Более того, в России не принято закреплять достигнутые договоренности между партнерами по бизнесу на бумаге, создавать систему сдержек и противовесов, отражать условия распределения прибыли. Таким образом, никаких гарантий кроме хорошего отношения партнеров у бизнесмена как правило нет. Не принято также устанавливать в документах условия выхода из бизнеса в будущем. Составление же учредительных документов юридического лица, основы будущего бизнеса, считается простой формальностью.
Подобная неосмотрительность в период корпоративных войн становится хорошей основой для атаки на предприятие и в значительной мере облегчает задачи рейдерам.
9. В случае атаки на предприятие привлечение специалистов необязательно, мы сами способны реализовать стратегию защиты.
В лучшем случае предприятия используют силы штатных юристов, в худшем руководство опирается на собственное понимание действующего законодательства.
Несмотря на высокую степень доверия к штатным юристам, относительно низкую стоимость их услуг, предпочтение должно отдаваться компаниям, специализирующимся на защите от недружественных поглощений/захватов.
Для того, чтобы эффективно защитить предприятие, нужно понимать, как происходит поглощение, какие методы при этом используются, иметь возможность оценить ситуацию в полном объеме.
Кроме того, как недружественное поглощение, так и защита от него не являются сугубо юридической сферой, они требуют также использования услуг профессиональных менеджеров, специализирующихся в этой области, аналитиков, специалистов по связям с общественностью.
Подобным требованиям штатные юристы, а также обычные юридические компании не отвечают.
10. Обращаться к специалистам, предпринимать меры по защите стоит только в критических ситуациях (в ЕГРЮЛ обнаружились сведения о генеральном директоре, которого никто не избирал, осуществлен силовой захват предприятия)
Руководители предприятий часто недооценивают значение превентивных мер, направленных на защиту компании от недружественных поглощений/захватов. Но даже в случае начала процесса недружественного поглощения грамотно выстроенная линия защиты позволяет сохранить предприятие и его активы.
Перечня признаков, однозначно свидетельствующих о том, что поглощение началось, не существует, тем не менее, есть некоторые общие тенденции, на основе которых можно сделать вывод о том, что предприятие находится в разработке у рейдеров. Например, в адрес общество поступают пустые конверты от неизвестных отправителей, акционеры/участники проявляют повышенный интерес к информации о деятельности предприятия, с особым рвением реализуют корпоративные права: регулярно выступают с инициативой проведения внеочередного собрания акционеров/участников, выдвигают кандидатов в органы управления, постоянно обращаются с жалобами в различные контролирующие органы государственной власти и так далее.
В том случае, если стратегия поглощения/захвата предприятия близится к своему завершению (имущество распродано, менеджмент сменен, состоялся силовой вход на предприятие), вернуть стороны в первоначальное положение значительно дороже и сложнее, чем предотвратить захват до того, как он начался, либо находится в начальной стадии.
11. Информация об обществе неизвестна третьим лицам
Многие сведения о юридическом лице включаются в состав государственных реестров, информация из которых предоставляется любому лицу:
Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ)
Согласно ст.5 Закона о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей[4] в едином государственном реестре юридических лиц содержатся следующие сведения и документы о юридическом лице:
а) полное и (в случае, если имеется) сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование, для коммерческих организаций на русском языке. В случае, если в учредительных документах юридического лица его наименование указано на одном из языков народов Российской Федерации и (или) на иностранном языке, в едином государственном реестре юридических лиц указывается также наименование юридического лица на этих языках;
б) организационно-правовая форма;
в) адрес (место нахождения) постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа юридического лица - иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности), по которому осуществляется связь с юридическим лицом;
г) способ образования юридического лица (создание или реорганизация);
д) сведения об учредителях (участниках) юридического лица, в отношении акционерных обществ также сведения о держателях реестров их акционеров;
е) подлинники или засвидетельствованные в нотариальном порядке копии учредительных документов юридического лица;
ж) сведения о правопреемстве - для юридических лиц, созданных в результате реорганизации иных юридических лиц, для юридических лиц, в учредительные документы которых вносятся изменения в связи с реорганизацией, а также для юридических лиц, прекративших свою деятельность в результате реорганизации;
з) дата регистрации изменений, внесенных в учредительные документы юридического лица, или в случаях, установленных законом, дата получения регистрирующим органом уведомления об изменениях, внесенных в учредительные документы;
и) способ прекращения деятельности юридического лица (путем реорганизации, ликвидации или путем исключения из единого государственного реестра юридических лиц по решению регистрирующего органа);
к) размер указанного в учредительных документах коммерческой организации уставного капитала (складочного капитала, уставного фонда, паевых взносов или другого);
л) фамилия, имя, отчество и должность лица, имеющего право без доверенности действовать от имени юридического лица, а также паспортные данные такого лица или данные иных документов, удостоверяющих личность в соответствии с законодательством Российской Федерации, и идентификационный номер налогоплательщика при его наличии;
м) сведения о лицензиях, полученных юридическим лицом;
н) сведения о филиалах и представительствах юридического лица;
о) идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата постановки на учет юридического лица в налоговом органе;
п) коды по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности;
р) номер и дата регистрации юридического лица в качестве страхователя:
в территориальном органе Пенсионного фонда Российской Федерации;
в исполнительном органе Фонда социального страхования Российской Федерации;
в территориальном фонде обязательного медицинского страхования;
с) сведения о банковских счетах юридического лица.
Сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ являются общедоступными и предоставляются любому заинтересованному лицу.
Единый государственный реестр прав на недвижимое имущество и сделок с ним (ЕГРП)
В соответствии о ст.12 Закона о государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним [5] права на недвижимое имущество и сделки с ним подлежат государственной регистрации в Едином государственном реестре прав.
ЕГРП содержит информацию о существующих и прекращенных правах на объекты недвижимого имущества, данные об указанных объектах и сведения о правообладателях.
Согласно ст.7 указанного закона орган, осуществляющий государственную регистрацию прав, обязан предоставлять сведения, содержащиеся в ЕГРП, о любом объекте недвижимости любому лицу, предъявившему удостоверение личности и заявление в письменной форме.
- Реестр хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара долю более 35 процентов.
Сведения, содержащиеся в реестре, являются открытыми и предоставляются по запросам заинтересованных юридических и физических лиц в порядке, определяемом Федеральной антимонопольной службой РФ.
Нельзя забывать о том, что особые требования по раскрытию информации о своей деятельности предусмотрены для акционерных обществ.
Законодательство об акционерных обществах, преследуя цели повышения инвестиционной привлекательности предприятий, в настоящее время идет по пути увеличения перечня раскрываемой обществом информации и ужесточения ответственности за нарушение данной обязанности. Многие сведения о корпоративных событиях в деятельности юридического лица акционерное общество обязано раскрывать в общедоступных источниках. Это означает, что получение данной информации не обусловлено фактом принадлежности лицу на праве собственности акций компании.
Информацию о деятельности акционерного общества можно почерпнуть из следующих источников:
- официальный сайт раскрытия информации ФСФР РФ disclosure.fcsm.ru
- сайты раскрытия информации различных справочных систем skrin.ru; Информационное агентство «АК&М», Интерфакс.
12. В том, случае если решение органа управления хозяйственного общества не было оформлено надлежащим образом, но при этом все члены органов управления общества были согласны с решением, то оспорить его невозможно.
На многих предприятиях вместо положений корпоративного законодательства чаще применяется заведенный порядок. Например, несмотря на то, что какое-либо решение принималось по единогласному решению членов совета директоров, протокол заседания совета директоров в нарушение действующего законодательства не оформляется. Уведомление о корпоративных событиях (общих собраниях акционеров/участников, заседаниях совета директоров) происходит с нарушением действующего законодательства.
При этом участники корпоративных мероприятий и их организаторы, не соблюдая досконально требования законодательства, не предполагают, что ситуация может стать предметом рассмотрения суда. Необходимо помнить о том, что в случае возникновения спора и доведения его до суда, сторонам конфликта придется доказывать обстоятельства, на которые они ссылаются. Причем некоторые обстоятельства могут быть подтверждены только доказательствами, установленными действующим законодательством, и никакими иными.
Так, факт одобрения советом директоров крупной сделки, может быть доказан в рамках арбитражного процесса только письменными доказательствами – протоколом заседания совета директоров, но не свидетельскими показаниями.
2. Типовые стратегии поглощения/захвата предприятия
Выбор конкретной стратегии поглощения/захвата предприятия обусловлен количеством голосующих акций (долей в уставном капитале), принадлежащих рейдерам или подконтрольным им лицам.
Одной из целей рейдеров при реализации мероприятий по захвату является создание впечатления добросовестности собственных действий в расчете на невозможность последующего оспаривания последних и возвращения сторон в первоначальное положение в судебном порядке.
Акционерные общества
Черная схема 0-30% акций
Подделка документов, направленных на переход права собственности на акции;
Подача документов (передаточных распоряжений) регистратору;
Проведение внеочередного общего собрания акционеров со следующей повесткой дня: 1)Избрание нового генерального директора; 2) Одобрение крупной сделки (отчуждение наиболее ценных активов предприятия);
Внесение сведений о новом руководителе акционерного общества в единый государственный реестр юридических лиц;
Заключение от имени нового руководителя общества сделок, направленных на отчуждение наиболее ценных активов общества;
Регистрация перехода права собственности на недвижимое имущество акционерного общества в Федеральной регистрационной службе;
Последующая продажа недвижимого имущества;
Силовой вход на предприятие от имени нового руководства предприятия либо от имени новых собственников активов (как правило, при этом используются либо силы частных охранных предприятий, которые осуществляют услуги по «охране» организации на основе договоров, заключенных с новым руководителем, либо силы судебных приставов-исполнителей, которые обеспечивают принудительное исполнение судебного решения, полученного рейдерами);
Проведение общего собрания акционеров и принятие решения о ликвидации предприятия;
Ликвидация самого предприятия и юридических лиц, являющихся промежуточным звеном в цепочке сделок купли-продажи активов предприятия;
Общества с ограниченной ответственностью:
Черная схема 0-50% в уставном капитале ООО
1. Подделка документов о переходе прав на доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью;
2. Проведение общего собрания участников с повесткой дня 1)о внесении изменений в учредительные документы общества (сведения о новых участниках); 2) о смене руководства, одобрении крупной сделки (протокол подписывается новыми участниками общества);
3. Регистрация изменений в учредительные документы и внесение сведений о новом генеральном директоре общества в единый государственный реестр юридических лиц;
4. Заключение от имени нового руководителя общества сделок, направленных на отчуждение наиболее ценных активов общества;
5. Регистрация перехода права собственности на недвижимое имущество акционерного общества в Федеральной регистрационной службе;
6. Последующая продажа недвижимого имущества;
7. Силовой вход на предприятие от имени нового руководства предприятия либо от имени новых собственников активов (как правило, при этом используются либо силы частных охранных предприятий, которые осуществляют услуги по «охране» организации на основе договоров, заключенных с новым руководителем, либо силы судебных приставов-исполнителей, которые обеспечивают принудительное исполнение судебного решения, полученного рейдерами);
8. Проведение общего собрания участников и принятие решения о ликвидации предприятия;
9. Ликвидация самого предприятия и юридических лиц, являющихся промежуточным звеном в цепочке сделок купли-продажи активов предприятия;
В зависимости от ситуации возможна непосредственная подделка подписи генерального директора на документах, направленных на отчуждение активов предприятия, без формальной легитимизации руководителя юридического лица путем принятия соответствующих решений на общих собраниях акционеров/участников.
Кроме того, вполне вероятно использование рейдерами при реализации данной стратегии неправосудных решений и определений судов, а также поддельных судебных актов.
Особенности реализации черной схемы
- в руках рейдеров находится от 0-30% голосующих акций акционерного общества, либо от 0-50% долей в уставном капитале ООО.
- небольшая доля использования прав акционеров/участников в стратегии по захвату общества
- активное использование поддельных документов
-активное использование неправосудных судебных актов (решений, определений)
- быстрая реализация проекта
- предполагает секретность реализации мероприятий
- велика вероятность реализации силовых мероприятий для установления контроля над территорией предприятия
Серая схема 30-50% акций
Акционерное общество:
Направление рейдерами требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров со следующей повесткой дня: 1) Избрание Генерального директора 2) Одобрение крупной сделки; При этом требование о проведении собрания заведомо может содержать основания для отказа Совета директоров акционерного общества в проведении внеочередного собрания, либо данное требование вообще не дойдет до адресата.
В случае отказа Совета директоров в проведении собрания, либо отсутствия ответа со стороны указанного органа управления обществом, рейдеры, как акционеры, владеющие не менее чем 10% голосующих акций, приобретут право на самостоятельный созыв общего собрания акционеров;
При подготовке к внеочередному собранию акционеров, акционеры, способные повлиять на принятие решения, либо не уведомляются, либо не допускаются на само собрание;
Возможно использование судебных актов (определений об обеспечении иска), запрещающих акционерам, способным повлиять на решение собрания, голосовать по вопросам повестки дня;
В случае неявки на общее собрание акционеров владельцев голосующих акций, способных повлиять на исход собрания акционеров, констатация факта отсутствия кворума на собрании и признание его несостоявшимся.
Проведение в тот же день повторного собрания, для открытия которого в соответствии с Законом об акционерных обществах достаточно присутствия владельцев ценных бумаг, обладающих 30% голосов.
Принятие на общем собрании акционеров решений о смене руководства, одобрении сделок, направленных на отчуждение наиболее ценных активов общества;
Внесение сведений о новом руководителе акционерного общества в единый государственный реестр юридических лиц;
Заключение от имени нового руководителя общества сделок, направленных на отчуждение наиболее ценных активов общества;
Регистрация перехода права собственности на недвижимое имущество акционерного общества в Федеральной регистрационной службе;
Последующая продажа недвижимого имущества;
Силовой вход на предприятие от имени нового руководства предприятия либо от имени новых собственников активов (как правило, при этом используются либо силы частных охранных предприятий, которые осуществляют услуги по «охране» организации на основе договоров, заключенных с новым руководителем, либо силы судебных приставов-исполнителей, которые обеспечивают принудительное исполнение судебного решения, полученного рейдерами);
Особенности реализации схемы:
Основана на владении акциями общества
Реализуется с использованием прав, предоставленных акционеру ФЗ «Об акционерных обществах»
Сопровождается обращениями акционеров в суд и попытками оспаривания общих собраний акционеров и сделок, заключенных обществом
В случае невозможности перехвата управления на предприятии может перерасти в корпоративный шантаж (действия, направленные на выкуп акций рейдеров со значительной премией).
Белая схема более 50% акций
Требование акционера/участника о проведении внеочередного общего собрания акционеров /участников;
Принятие решений об избрании нового руководства (Генерального директора, Совета директоров (Наблюдательного совета));
В случае сопротивления прежнего руководства - силовой вход на предприятие либо подача искового заявления в суд с требованием не чинить препятствия работе нового генерального директора;
3. Превентивные меры защиты предприятия от недружественного поглощения/захвата
1. Определение «слабых мест» в обороне предприятия.
Для того, чтобы разработать стратегию защиты предприятия, необходимо понять как будет осуществляться нападение.
Действия рейдеров в рамках недружественного поглощения/захвата предприятия будут направлены на слабые места компании. Задача защиты – выявить болевые точки и, по возможности, устранить их.
Предметом изучения должны стать следующие вопросы:
-история создания предприятия (в том числе, история его приватизации, выпуска ценных бумаг при учреждении, оплата уставного капитала, история реорганизации)
- приобретение контрольного пакета акций/долей нынешними собственниками
- учредительные документы юридического лица
-система и компетенция органов управления
- решения органов управления компании
- основные сделки за последние годы (крупные сделки и сделки с заинтересованностью)
- финансовые решения органов управления юридического лица, которые позволяют участникам требовать в судебном порядке взыскания убытков, причиненных обществу
- правовой режим недвижимого имущества предприятия
2. Распределение акций/долей среди участников хозяйственного общества.
Одним из первых рекомендуемых шагов является анализ количества акционеров/участников и размера их пакетов акций/долей, оценка лояльности акционеров/участников по отношению к руководству компании.
Первыми, кому будет предложено продать свои акции, будут лица, не работающие на предприятии, и пенсионеры.
Проводя контрскупку ценных бумаг/долей предприятия, нельзя забывать, что права самого акционерного общества /общества с ограниченной ответственностью на приобретение собственных акций/долей ограничены: необходимо соблюсти ограничения по количеству приобретаемых акций и по порядку одобрения подобных сделок
В процессе работы со структурой акционерного капитала рекомендуется также обратить внимание на консолидацию пакета акций мажоритарных акционеров для предотвращения попыток их «раскола».
В качестве превентивных мероприятий возможна передача акций мажоритарных акционеров номинальному держателю. Это создаст сложности в получении информации о собственниках ценных бумаг и, как следствие, существенно затруднит действия рейдеров, направленные на 1) на хищение ценных бумаг 2) обременение ценных бумаг с помощью определений об обеспечении иска 3) признание недействительной сделки по приобретению ценных бумаг.
3. Приведение в соответствие с действующим законодательством документов хозяйственного общества.
В первую очередь, речь идет об учредительных документах хозяйственных обществ. Документы необходимо разрабатывать, не только неукоснительно соблюдая закон, но и максимально используя диспозитивные нормы корпоративного законодательства, то есть те положения, которые общество вправе изменить с учетом сложившегося положения на предприятии.
Кроме того, необходимо обратить особое внимание и на порядок подготовки и проведения собраний органов управления общества. Не секрет, что и в настоящее время протоколы общих собраний акционеров, а также заседаний советов директоров оформляются в большей степени на основании «заведенного порядка», а не с учетом того, как будет оценивать данные документы суд.
Необходимо также упорядочить систему ознакомления акционеров/участников с информацией о деятельности общества.
В рамках реализации превентивных защитных мероприятий в акционерных обществах необходимо произвести расчет количества членов Совета Директоров (Наблюдательного Совета), которых могут избрать миноритарные акционеры[6]. Исходя из полученных данных можно определить в каком объеме миноритарные акционеры смогут влиять на решения данного органа управления акционерного общества.
4. Непосредственная работа с недвижимостью.
Для эффективной защиты от недружественного поглощения предприятию необходимо иметь возможность оперативно управлять своими активами, то есть в случае возникновения необходимости отчуждать недвижимость или искусственно ее обременять, в том числе путем передачи ее в залог, усложнения порядка ее продажи с помощью внесения изменений в учредительные документы. Даже в случае временного перехвата управления на предприятии, подобные препоны будут препятствовать скорому выводу активов захватчиками.
Необходимо также рассчитать рыночную стоимость активов предприятия (или бизнеса в целом). Исходя из данной стоимости можно понять, какой бюджет поглощения будет у рейдеров, а следовательно, сделать предварительные выводы о том, какие именно действия будут предприняты последними для поглощения/захвата предприятия.
Если первичное право собственности на недвижимое имущество не оформлено, то его необходимо зарегистрировать.
5. Работа с миноритарными акционерами
Поскольку миноритарные акционеры являются «слабым звеном» в системе защиты предприятия, часто от их лояльности к руководству зависит успех работы захватчиков. Поэтому одним из важнейших этапов защиты предприятия и, соответственно его активов, является общение с акционерами, создание положительного образа руководства.
6. Управление кредиторской задолженностью
Завладеть имуществом юридического лица возможно не только путем совершения сделок купли-продажи, предварительно обеспечив назначение на должность руководителя компании «своего» человека, но и путем обращения взыскания на данное имущество по долгам предприятия.
Довольно часто рейдеры искусственно обременяют юридическое лицо кредиторской задолженностью, как то: изготавливаются фальшивые векселя, представители компании в суде, действующие на основе поддельных доверенностей ,признают несуществующие долги, фабрикуется договор займа, согласно которому юридическое лицо обязано вернуть значительную сумму денежных средств.
Не следует облегчать рейдерам жизнь и оставлять без контроля долги предприятия. Существующие права требования кредиторов общества могут быть выкуплены рейдерами.
Возможно, также в качестве превентивных мер искусственно создать кредиторскую задолженность в пользу подконтрольной компании, тем самым в случае захвата общества рейдерами обеспечить последним незапланированные бюджетом захвата затраты.
Важно помнить о том, что вышеуказанные методы защиты предприятия являются превентивными и могут эффективно применяться на том этапе, когда существует лишь потенциальная угроза недружественного поглощения. Ситуации, когда законного собственника ставят перед фактом того, что он более не обладает никакими правами на занимаемую им недвижимость, требуют оперативного вмешательства и совершенно других решений.
4. PR в защите от недружественных поглощений
В последнее время PR-сопровождение превратилось в один из наиболее эффективных инструментов по защите от недружественных поглощений. В ряде случаев PR-кампания даже является решающим фактором, обеспечивающим успех или неудачу. Однако обычно PR является частью комплексной программы, включающей в себя юридическое (корпоративное и судебное), а нередко и силовое сопровождение, и реализуется в тесном взаимодействии и координации с этими направлениями.
В прошлом поглотители прилагали максимальные усилия для того, чтобы предупредить превращение конфликта в публичный, даже проводили весьма дорогостоящие операции по блокированию СМИ. Но в настоящее время, когда без PR обходится редкий корпоративный конфликт, рейдеры сами нередко инициируют информационную войну. Недооценка значимости PR для предприятия-цели в таких условиях является фатальной.
Очень важным в процессе планирования PR-кампании является правильное определение целевых групп. Если PR-усилия будут направлены на ошибочную целевую аудиторию, то кампания может не только не дать результатов, но и, наоборот, ухудшить ситуацию.
Пример. Рейдеры начали скупку акций компании-цели (ОАО), и та, чтобы привлечь внимание властей, опубликовала в местной прессе ряд статей, что «ее скупают рейдеры, предлагая за акции большие деньги». Эти статьи не оказали никакого влияния на власти (сам акт скупки акций ОАО не является противозаконным), однако вызвали огромный резонанс (ажиотаж) среди миноритарных акционеров, что существенно облегчило рейдерам скупку акций.
В процессах защиты от недружественных поглощений обычно работа ведется со следующими целевыми аудиториями:
Работа с акционерами:
Акционеры являются важным объектом работы, поскольку именно акционеры принимают решение о продаже акций или, наоборот, решают не продавать свои акции агрессору, дают свое согласие на сделку или блокируют ее, даже один нелояльный к менеджменту компании акционер способен парализовать нормальную деятельность общества. Активная работа с акционерами, воспитание в них чувства «лояльности» к руководству предприятия способна серьезно осложнить реализацию планов рейдеров.
Пример. Рейдеры начали скупку акций предприятия-цели. Был подготовлен и размещен в местной прессе цикл статей о противоправных методах (шантаж, угрозы), которые анонимные рейдеры используют при скупке акций. В результате акционеры предпочли держаться подальше от рейдеров.
Коллектив предприятия-цели
Одним их «фронтов борьбы» в процессах недружественных поглощений является коллектив предприятия. Добиться чувства «патриотизма» по отношению к «своему» предприятию, показать единство целей и интересов коллектива и руководства – одна из важнейших задач защиты. Для этого используются методики внутрикорпоративного PR. И наоборот – недооценка значимости работы с коллективом создает для рейдеров благоприятные условия для организации массовых акций работников против действующего руководства, облегчает скупку акций (если работники одновременно являются акционерами), упрощают силовой вход.
Пример. На стадии активного противостояния была создана целая система информирования сотрудников о развитии событий: была создана внутрикорпоративная газета, ежедневно проводились «политинформации», не менее 1 раза в неделю топ-менеджмент проводил широкие встречи с коллективом. В результате, когда рейдерами была предпринята попытка силового захвата с участием ЧОПа, удалось в считанные минуты мобилизовать коллектив на решительные действия, и ЧОП не осмелился применить силовые действия против толпы рабочих.
Выстраивание коммуникации со СМИ и широкой общественностью
СМИ являются одним из самых действенных и эффективных инструментов влияния и на акционеров предприятия, и на государственные органы, и на партнеров по бизнесу. Как правило, конфликт будет восприниматься так, как это представят СМИ. Именно поэтому взаимодействию со СМИ уделяется особое внимание. В рамках PR-сопровождения взаимодействие со СМИ включает себя установление выгодной «повестки дня», интерпретацию событий в нужном ключе, выстраивание событийной канвы и разработку сценариев.
Заказчик поглощения
Использование негативной информации по заказчику поглощения способно привести к прекращению рейда, так как его репутационные убытки/нарушение интересов основного бизнеса могут перевесить выгоды от поглощения.
Пример. Очень крупный заказчик недружественного поглощения имел значительные экономические интересы в одной из западноевропейских стран. На предприятие-цель был организована поездка журналистов этой страны, где им подробно рассказали о методах, которые используют в России рейдеры, и том, кто стоит за этим конкретным захватом. В крупнейших газетах этой страны появились статьи о нечистоплотных методах, к которым прибегает крупный бизнесмен, имеющий тесные связи с бизнесом этой страны. Зарубежные партнеры заказчика поглощения забросали его письмами с просьбой прокомментировать ситуацию. В результате заказчик предпочел отказаться от своих планов поглощения.
Так же, как и другие методы защиты, PR наиболее эффективен на ранних стадиях захвата, как только менеджмент компании понял, что предприятие стало объектом враждебного поглощения. К сожалению, обычно PR-специалистов приглашают на этапе, когда конфликт переходит в фазу активной конфронтации. Однако начало использования PR и на более поздних стадиях противостояния оправданно.
Главная цель PR-сопровождения заключается в обеспечении лояльности и поддержки основных целевых аудиторий в процессе защиты предприятия. Достижение цели осуществляется за счет решения следующих основных задач:
1) Формирование негативного имиджа компании-захватчика
2) Формирования негативного имиджа заказчика захвата
3) Формирование условий неприязни и резкого осуждения сделки в целом или действий другой стороны;
4) Нейтрализация усилий компании-агрессора по дискредитации руководства предприятия;
5) Привлечение внимания широких деловых и политических кругов и общественности.
Существенной особенностью организации PR в защите от недружественных поглощений является практическое отсутствие временного ресурса для разработки и организации масштабной PR-кампании. Обычно пиарщики начинают работу в условиях, когда «начинать нужно было вчера». При таких обстоятельствах на первый план выходит квалификация PR-специалистов, их способность работать в жестких временных параметрах и стрессовых ситуациях. Нередко предприятия-цели полагают, что уже имеют в своем штате достаточно квалифицированных специалистов, которые самостоятельно, без привлечения профильных специалистов «со стороны», способны выполнить необходимые работы. Однако, как правило, это заблуждение. Штатные PR-специалисты предприятий обычно неплохо разбираются в продвижении продукта, в то время как в процессах защиты от захватов необходимы специалисты в кризисном PR. Такие специалисты не только привыкли работать в условиях жесткого дефицита времени, но и обладают наработанными коммуникациями в этой области и хорошо освоили соответствующие методики и инструментарий. Поэтому для разработки и проведения соответствующих PR-кампаний рекомендуется прибегать к профильным специалистам.
5. Что делать, если вы стали объектом рейдерской атаки
Ситуация 1
1. Стало известно о том, что доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью принадлежат неизвестным лицам
При ознакомлении с выпиской из ЕГРЮЛ выяснилось, что в обществе с ограниченной ответственностью новые участники. При этом договоры об отчуждении долей прежними участниками не заключались, а заявление о внесении изменений в ЕГРЮЛ в налоговые органы не подавалось.
2. Правовые основы ситуации:
Согласно п.2 ст.12 Закона об обществах с ограниченной ответственностью сведения о размере и номинальной стоимости доли каждого участника общества должны содержаться в Уставе общества. Более того, в соответствии с п.1 ст.5 Закона о государственной регистрации юридических лиц в едином государственном реестре юридических лиц содержатся сведения об учредителях (участниках) юридического лица.
Согласно п.4 ст.5 Закона о государственной регистрации юридических лиц при несоответствии сведений государственных реестров сведениям, содержащимся в документах, представленных при государственной регистрации, сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ, считаются достоверными до внесения в них соответствующих изменений. Таким образом, ЕГРЮЛ обладает качеством публичной достоверности.
Именно поэтому одной из целей рейдеров при захвате обществ с ограниченной ответственностью является внесение в ЕГРЮЛ сведений о переходе долей в уставном капитале ООО к подконтрольным им лицам. При успешной реализации данной стратегии бывшие участники вынуждены оспаривать законность внесения подобной записи в ЕГРЮЛ, а, следовательно, играть по тем правилам, которые им навязывают захватчики.
Для того, чтобы внести изменения в сведения об участниках общества необходимо представить в налоговые органы следующие документы:
1. Решение общего собрания участников о внесении изменений в учредительные документы. При этом решение должны принимать не прежние участники, а новые, сведения о которых в налоговых органах пока отсутствуют.
2. Изменения в учредительные документы (содержащие сведения о новых участниках)
3. Заявление по форме №Р13001 (подпись заявителя должна быть нотариально удостоверена)
4. Заявление по форме №Р14001 (подпись заявителя должна быть нотариально удостоверена)
5. квитанция об оплате государственной пошлины
Необходимо отметить, что налоговые органы не осуществляют юридическую экспертизу представленных на регистрацию документов. Отказать в регистрации они вправе только в том случае, если представлен неполный комплект документов и/или документы представлены в ненадлежащий регистрирующий орган.
3. Преступления, которые, возможно, были совершены рейдерами:
1. Мошенничество (ст.159 УК РФ)
2. Получение или дача взятки (ст. 290 и 291 УК РФ)
3. Использование заведомо подложного документа (ч.3 ст.327 УК РФ)
4. Злоупотребление полномочиями частными нотариусами (ст.202 УК РФ)
5. Незаконное предпринимательство (ст.171 УК РФ)
4. Ожидаемые действия со стороны рейдеров
1. Внесение в ЕГРЮЛ сведений о новом генеральном директоре, якобы легитимно избранном новыми участниками общества с ограниченной ответственностью
2. Одобрение новыми участниками общества сделок, направленных на отчуждение имущества, принадлежащего обществу
3. Использование определений об обеспечении иска, запрещающих вносить изменения в ЕГРЮЛ, а, следовательно, на неопределенное время фиксирующих ситуацию (доли находятся у рейдеров).
4. После государственной регистрации перехода права собственности на недвижимость, принадлежащую обществу, к третьим лицам, возможен силовой вход на территорию общества от имени нового приобретателя недвижимости.
5. Ликвидация общества с ограниченной ответственностью
5. Рекомендуемые мероприятия:
Обратиться в правоохранительные органы с заявлением о совершении преступления
Обратиться в суд с исковым заявлением о восстановлении истца в правах участника общества с одновременной подачей ходатайства о применении обеспечительных мер (запрет на внесение изменений в ЕГРЮЛ). В зависимости от ситуации, возможно, обращение в суд с требованием о признании недействительным решения общего собрания участников общества о внесении изменений в учредительные документы или о признании незаконными действий налоговых органов по внесению в ЕГРЮЛ сведений о новых участниках.
Направить в территориальные органы ФНС РФ по месту регистрации юридического лица заявление о том, что изменения в ЕГРЮЛ внесены неправомерно.
Направить в различные органы государственной власти заявления с описанием,сложившейся вокруг общества ситуации, угрозе захвата.
Ситуация2.
1. Акционерам стало известно, что они более не являются владельцами ценных бумаг
Владельцы ценных бумаг обратились к держателю реестра акционерного обществ с просьбой предоставить выписки из реестра акционеров. Регистратор предоставил выписки из реестра акционеров по запросу указанных лиц.
Согласно п.3.4.4. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. постановлением ФКЦБ от 2.10.1997 г. N 27) (с изменениями от 31 декабря 1997 г., 12 января 1998 г.) выписка из реестра должна содержать следующие данные:
полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
полное наименование регистратора;
наименование органа, осуществившего регистрацию;
номер и дата регистрации;
место нахождения и телефон регистратора;
указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
По информации, содержащейся в выписке, акций у обратившихся лиц более нет. Между тем, бывшие владельцы акций никаких сделок по отчуждению принадлежащих им ценных бумаг не совершали.
2. Правовые основы ситуации:
Согласно п.1 ст.44 ФЗ «Об акционерных обществах» в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.
В соответствии со ст.29 ФЗ «О рынке ценных бумаг» право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:
в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу.
Для того, чтобы внести запись о переходе права собственности на акции необходимо представить регистратору передаточное распоряжение, подписанное владельцем ценных бумаг, либо его представителем. Полномочия последнего должны быть подтверждены надлежащим образом заверенной доверенностью.
Лица, заинтересованные в приобретении прав на акции без законных на то оснований, могут подать регистратору передаточное распоряжение с фальсифицированной подписью владельца ценных бумаг или представить сфабрикованную доверенность от собственника акций.
3. Преступления, которые, возможно, были совершены рейдерами:
1. Мошенничество (ст.159 УК РФ)
2. Получение или дача взятки (ст.ст. 290 и 291 УК РФ)
3. Использование заведомо подложного документа (ч.3 ст.327 УК РФ)
4. Злоупотребление полномочиями частными нотариусами (ст.202 УК РФ)
5. Коммерческий подкуп (ст.204 УК РФ)
6. Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности (ст.169 УК РФ)
4. Ожидаемые действия со стороны рейдеров:
Дальнейшая перепродажа похищенных акций с целью затруднить обращение взыскания на них, а также передача ценных бумаг в номинальное держание.
В зависимости от пакета акций, находящегося в руках рейдеров, возможна реализация мероприятий по корпоративному шантажу либо захвату предприятия
Действия, направленные на захват предприятия могут осуществлять по следующему сценарию:
- Направление в адрес общества требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров
- Самостоятельный созыв собрания в случае отказа
- Избрание нового руководства и одобрение крупных сделок
- Заключение сделок, направленных на отчуждение недвижимого имущества предприятия
- регистрация сделок в федеральной регистрационной службе
- силовой вход на территорию предприятия
- передача реестра акционеров другому реестродержателю в целях затруднения оспаривания совершенных сделок с ценными бумагами
5. Рекомендуемые мероприятия:
Обратиться в правоохранительные органы с заявлением о совершении преступления
Обратиться в суд с исковым заявлением о признании права собственности на акции с одновременной подачей ходатайства о применении обеспечительных мер (запрет на дальнейшее отчуждение ценных бумаг).
Обжаловать неправомерные действия регистратора в Федеральную службу по финансовым рынкам
Направить в различные органы государственной власти заявления с описанием, сложившейся вокруг общества ситуации и угрозы захвата.
Ситуация 3.
1. Стало известно о том, что в Обществе новый директор
Согласно содержащимся в выписке из ЕГРЮЛ сведениям, руководителем компании является неизвестное обществу физическое лицо.
2. Правовые основы ситуации:
В ЕГРЮЛ содержатся сведения о руководителе юридического лица.
Согласно Письму Министерства РФ по налогам и сборам от 4 августа 2004г. № 09-1-03/3132@ (а также принятым в его развитие иным ненормативным актам - письму МНС РФ от 20.10.04г. №09-0-10/4223, письму ФНС РФ от 20.04.2005г. №ЧД-6-09/328) «для исключения случаев недобросовестности со стороны третьих лиц при смене руководителя постоянно действующего исполнительного органа юридического лица в регистрирующий орган представляется Заявление, подписанное прежним руководителем».
Таким образом, есть основания полагать, что рейдеры сфальсифицировали подпись прежнего генерального директора юридического лица на заявлении, поданном в налоговые органы. Возможно, удостоверительная надпись нотариуса на заявлении в налоговые органы также подделана.
3. Преступления, которые возможно были совершены рейдерами:
1. Мошенничество (ст.159 УК РФ)
2. Получение или дача взятки (ст.ст. 290 и 291 УК РФ)
3. Использование заведомо подложного документа (ч.3 ст.327 УК РФ)
4. Злоупотребление полномочиями частными нотариусами (ст.202 УК РФ)
5. Коммерческий подкуп (ст.204 УК РФ)
6. Незаконное предпринимательство (ст.171 УК РФ)
7. Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности (ст.169 УК РФ)
4. Ожидаемые действия со стороны рейдеров:
1. Возможно заключение новым руководителем договоров от имени общества, направленных на обременение юридического лица кредиторской задолженностью, обременение принадлежащих обществу объектов недвижимости.
2. Использование долгов общества для обращения взыскания на недвижимость
3. В том случае если акционерное общество ведет реестр акционеров самостоятельно, возможна фальсификация данных реестра
4. Заключение новым директором общества сделок, направленных на отчуждение имущества общества.
5. Появление в судах представителей общества с доверенностями от нового директора. Данные представители общества будут совершать процессуальные действия (отказ от иска, признание иска итд), направленные на создание невозможности для общества оспаривания действий рейдеров.
6. Силовой вход на территорию общества от имени нового директора. Основанием для входа может быть исполнительный лист, обязывающий прежнего директора и иных лиц не чинить препятствия новому руководству.
5. Рекомендуемые мероприятия:
Обратиться в правоохранительные органы с заявлением о совершении преступления
Обратиться в суд с исковыми требованиями о признании недействительными действий налоговых органов по внесению записи о новом руководителе общества.
Направить в территориальные органы ФНС РФ по месту регистрации юридического лица заявление о том, что изменения в ЕГРЮЛ внесены неправомерно.
Усилить физическую охрану территории предприятия и объектов недвижимости, принадлежащих юридическому лицу на праве собственности
Направить письма в органы государственной власти с описанием сложившейся ситуации и угрозы захвата
Ситуация 4.
1. Юридическое лицо более не является собственником недвижимого имущества
Ознакомившись с выпиской из единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним (ЕГРП) общество обнаружило, что более не обладает правами в отношении недвижимого имущества. Вместе с тем, участники/акционеры решений об отчуждении недвижимого имущества не принимали, а руководство данных сделок не заключало.
2. Правовые основы ситуации:
Согласно ст.12 ФЗ «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним» права на недвижимое имущество и сделки с ним подлежат государственной регистрации в Едином государственном реестре прав. Единый государственный реестр прав содержит информацию о существующих и прекращенных правах на объекты недвижимого имущества, данные об указанных объектах и сведения о правообладателях.
Для того, чтобы завладеть имуществом, рейдерам необходимо обеспечить не только фактический контроль над объектом (что осуществляется путем силового входа), но и контроль юридический, то есть зарегистрировать право собственности на интересующий их объект недвижимости.
Возможно, для перехода права собственности на объект недвижимости использовался либо поддельный договор, направленный на отчуждение объекта (фальсифицирована подпись действующего директора), либо был подделан протокол о смене директора и уже новым руководителем юридического лица была заключена сделка с недвижимостью.
3. Преступления, которые возможно были совершены рейдерами:
1. Мошенничество (ст.159 УК РФ)
2. Получение или дача взятки (ст.ст. 290 и 291 УК РФ)
3. Использование заведомо подложного документа (ч.3 ст.327 УК РФ)
4. Злоупотребление полномочиями частными нотариусами (ст.202 УК РФ)
5. Коммерческий подкуп (ст.204 УК РФ)
6. Регистрация незаконных сделок с землей ( ст.170 УК РФ)
7.Злоупотребление полномочиями (ст.201 УК РФ)
8. Присвоение (растрата) (ст.160 УК РФ)
9. Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности (ст.169 УК РФ)
4. Ожидаемые действия со стороны рейдеров:
1. Дальнейшая перепродажа имущества
2. Силовой вход на территорию предприятия от имени новых собственников недвижимого имущества
5. Рекомендуемые мероприятия:
1. Запросить выписку из ЕГРП относительно похищенного объекта недвижимости. В ней будут отражены сведения о новом собственнике объекта.
2. Обратиться в суд с требованием признать недействительной сделку с недвижимым имуществом
3. Обратиться в правоохранительные органы с заявлением о совершении преступления
4. Направить письма в органы государственной власти с описанием сложившейся ситуации вокруг общества и угрозы захвата.
5. Усилить физическую охрану предприятия
Ситуация 5.
1. Осуществлен силовой захват предприятия
Группа лиц, в сопровождении либо сотрудников частных охранных предприятий, либо судебных приставов-исполнителей, проникла на территорию предприятия, заставила руководство компании покинуть помещение и передать документы.
Свои действия лица мотивировали тем, что они:
1) представители новых собственников недвижимого имущества, занимаемого предприятием;
2) являются взыскателями по возбужденному исполнительному производству, а выданный неизвестным предприятию судом исполнительный лист предписывает передать данным лицам недвижимое имущество
3) в обществе новый директор и прежнее руководство не должно чинить препятствия избранному собственниками долей/акций менеджменту.
2. Правовые основы ситуации:
1. Согласно ст.209 Гражданского кодекса РФ собственнику принадлежат права владения, пользования и распоряжения своим имуществом.
В соответствии со ст.301 ГК РФ собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения.
Более того, собственник вправе использовать такой способ защиты своих прав как самозащита права (ст.12 ГК РФ).
Право собственности на недвижимое имущество возникает с момента государственной регистрации данного права.
Руководствуясь совокупностью вышеуказанных положений действующего законодательства новые собственники активов предприятия осуществляют действия, направленные по их мнению на защиту их права собственности – требуют от прежнего руководства и сотрудников компании освободить помещения.
С большой доли вероятности можно утверждать, что в данной ситуации рейдерами была подделана подпись генерального директора на договоре купли-продажи недвижимости, либо фальсифицирован протокол общего собрания акционеров/участников об избрании нового руководителя предприятия. В дальнейшем переход права собственности на недвижимое имущество был зарегистрирован в ФРС РФ.
2. В соответствии со ст.16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.
Кроме того, согласно ст.3 ФЗ «Об исполнительном производстве» принудительное исполнение судебных актов и актов других органов в Российской Федерации возлагается на службу судебных приставов.
Требования судебного пристава-исполнителя по исполнению судебных актов и актов других органов обязательны для всех органов, организаций, должностных лиц и граждан на всей территории Российской Федерации.
Сопротивление судебному приставу-исполнителю при осуществлении им функций по исполнению судебных актов и актов других органов влечет ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации.
Есть все основания полагать, что рейдеры либо представляли в суд поддельные доказательства, либо добивались вынесения заведомо неправосудного судебного решения, хотя и основанного на реальных документах в целях создания видимости законности собственных действий.
3. Преступления, которые возможно были совершены рейдерами:
1. Мошенничество (ст.159 УК РФ)
2. Получение или дача взятки (ст.ст. 290 и 291 УК РФ)
3. Использование заведомо подложного документа (ч.3 ст.327 УК РФ)
4. Злоупотребление полномочиями частными нотариусами (ст.202 УК РФ)
5. Коммерческий подкуп (ст.204 УК РФ)
6. Фальсификация доказательств по гражданскому делу (ст.303 УК РФ)
7. Вынесение заведомо неправосудного решения или иного судебного акта (ст.305 УК РФ)
8. Злоупотребление должностными полномочиями (ст.285 УК РФ)
9. Превышение должностных полномочий (ст.286 УК РФ)
10. Самоуправство (ст.330 УК РФ)
11. Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности (ст.169 УК РФ)
12. Превышение полномочий служащими частных охранных или детективных служб (ст.204 УК РФ)
4. Ожидаемые действия рейдеров:
1. Фальсификация документов, подтверждающих права рейдеров на доли/акции предприятия.
2. Перепродажа недвижимого имущества предприятия
5. Рекомендуемые действия:
1. Обратиться в правоохранительные органы с заявлением о совершении преступления
2. В том случае, если при осуществлении силового входа на предприятие использовались судебные акты, необходимо обратиться в суд, вынесший решение, с целью ознакомления с материалами дела, а также выяснения того, существует ли в производстве суда такое дело вообще. Рейдерами могли быть использованы поддельные судебные акты.
3. Обжаловать судебный акт, на основании которого выдан исполнительный лист.
4. Неправомерные действия судебных приставов исполнителей необходимо обжаловать в судебном и административном порядке.
5. Неправомерные действия сотрудников частных охранных предприятий, можно обжаловать в лицензирующий орган (МВД РФ).
6. В том случае, если силовой вход осуществляется от имени новых собственников недвижимого имущества общества, необходимо запросить в ФРС сведения о новых владельцах имущества и обратиться в суд с требованием о признании недействительной сделки, направленной на отчуждение объектов недвижимости с одновременной подачей ходатайства об обеспечении иска (запрет на совершение сделок со спорным объектом).
6. Рекомендации по написанию заявлений (сообщений) о
преступлениях, которые могут быть совершены при недружественном поглощении/захвате предприятий
Адрес органа, по которому следует направлять заявление о преступлении, следует определять с соблюдением правил подследственности, установленной Уголовно-процессуальным кодексом РФ. При этом в целях дополнительного контроля за соблюдением порядка и сроков рассмотрения заявления о преступлении, его копия может быть направлена в вышестоящий орган, прокуратуру.
В заявлении необходимо указать наиболее полную контактную информацию о заявителе (адрес организации, ее представителя, телефоны, адреса электронной почты и др.)
Как правило, потерпевшие узнают о неправомерных действиях при попытках нового руководства организации или новых собственников ее имущества завладеть этим имуществом. В связи с этим, заявление о преступлении может быть начато следующим образом.
«Дата» около ___ часов ___ минут к зданию организации по адресу места нахождения организации в сопровождении сотрудников ЧОП (наименование) и (или) судебного пристава (иных лиц) к охране организации обратился гражданин, который представился _____________. Он сообщил, что является новым руководителем организации (представителем нового собственника недвижимого имущества организации, иное).
Указанные лица потребовали немедленно обеспечить им доступ к зданию организации (документам о деятельности организации, на территорию, на которой расположена организация). При этом в обоснование своих действий они представили _________ (исполнительный лист, выписку из ЕГРЮЛ, свидетельство о государственной регистрации недвижимого имущества, иные документы).
Далее в произвольной форме желательно изложить события, имевшие место при неправомерном завладении имущества организации (попытке завладения). При этом, по возможности, необходимо указать следующие сведения:
- факты повреждения, уничтожения, перемещения имущества организации и (или) иных лиц;
- факты грубого обращения с работниками организации и иными лицами, применения насилия в ходе неправомерных действий, оскорблений;
- наименование охранных организаций, сотрудники которых участвовали в совершении неправомерных действий;
- Ф.И.О., место работы, должность и иная информация, известная о лицах, причастных к совершению неправомерных действий;
- орудия и средства, используемые в ходе неправомерных действий, в том числе, транспортные средства, их регистрационные знаки и другие сведения;
- Ф.И.О. очевидцев произошедших событий, по возможности их места жительства и работы;
- документы, которые были представлены либо на которые делались ссылки в качестве обоснования неправомерных действий;
иные сведения, которые заявитель считает необходимым сообщить.
В указанных действиях, по нашему мнению, содержатся признаки состава преступлений(-ия), ответственность за которое предусмотрена статьями: __________ Уголовного кодекса РФ.[7]
Это следует из нижеизложенного.
После этого необходимо указать основания, которые могут указывать на преступность действий. Такими основаниями могут быть:
при использовании фальсифицированного исполнительного листа, либо выданного в связи с вынесением судебного акта на основании фальсифицированных доказательств:
- ответ суда о том, что исполнительные листы не выдавались, дело, номер которого указан в исполнительном листе, в канцелярии суда не зарегистрировано и судом не рассматривалось;
- нарушения закона «Об исполнительном производстве» (отказ выдать копию исполнительного листа, производство исполнительных действий в нерабочие дни и/или после 22 часов по местному времени без наличия достаточных оснований; совершение исполнительных действий на территории, на которую не распространяются функции судебного пристава-исполнителя, без уведомления о необходимости совершения исполнительных действий на данной территории соответствующей службы судебных приставов и др.);
- неуведомление организации о судебном процессе с ее участием; предъявление требований к организации лицами, которые никогда не состояли с ней в договорных и иных отношениях;
- отмена судебного акта после его обжалования организацией (с приложением по возможности судебного акта об отмене) и др.;
При совершении неправомерных действий на основании сведений о новых органах управления организации, зарегистрированных в ЕГРЮЛ по фальсифицированным документам:
- действующий генеральный директор организации за совершением нотариальных действий не обращался;
- собрание органов управления организации, на котором якобы было принято решение о смене единоличного исполнительного органа не проводилось и не созывалось;
- справки, письма нотариуса о том, что подпись заявителя на заявлении в налоговый орган не заверялась, запись об этом в реестре нотариальных действий отсутствует, печать и штамп нотариуса на заявлении в налоговый орган не соответствуют оригиналам;
- иные доказательства, подтверждающие совершение преступлений.
Следует также сообщать о действиях лиц, сведения о которых были неправомерно зарегистрированы в ЕГРЮЛ, по отчуждению имущества и активов Общества, заключения сделок от имени организации с целью ее обременения кредиторской задолженностью.
При совершении неправомерных действий в результате регистрации прав на недвижимое имущество с использованием фальсифицированных документов следует указать на то, что сделки по отчуждению имущества организации не совершались, органами управления организации не одобрялись.
Желательно также конкретизировать, в чем именно заключается преступность каждого из описываемых деяний (при мошенничестве, например, в приобретении права на имущество организации посредством представления фальсифицированных документов в орган ФРС, т.е. обманным путем (покушении на приобретение, в случае если преступление не было доведено до конца), а также квалифицирующие признаки такого деяния при их наличии.
Заключительная часть заявления о преступлении может быть следующей.
На основании изложенного, ПРОШУ:
-возбудить уголовное дело по факту совершения преступлений (при наличии оснований - в отношении конкретных лиц), ответственность за которые предусмотрена статьями _____ Уголовного кодекса РФ
- признать потерпевшим ________ (организацию, иное лицо, которому причинен вред преступлением)
- наложить арест на следующее имущество _____ (указать имущество, полученное в результате преступных действий, владельца и место его нахождения).
При необходимости могут быть указаны ходатайства о производстве иных процессуальных действий.
--------------------------------------------------------------------------------
[1] Рейдеры – группа лиц, осуществляющих действия, направленные на недружественное поглощение предприятия.
[2] Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (с изменениями от 13 июня 1996 г., 24 мая 1999 г., 7 августа 2001 г., 21 марта, 31 октября 2002 г., 27 февраля 2003 г., 24 февраля, 6 апреля, 2, 29 декабря 2004 г., 27,31 декабря 2005г., 5 января 2006г.)
[3] Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью» от 08.02.1998г. №14-ФЗ (в ред. от 11.07.1998 N 96-ФЗ, от 31.12.1998 N 193-ФЗ, от 21.03.2002 N 31-ФЗ, от 29.12.2004 N 192-ФЗ)
[4] Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (с изменениями от 23 июня, 8, 23 декабря 2003 г., 2 ноября 2004 г., 2 июля 2005 г.)
[5] Федеральный закон от 21 июля 1997 г. N 122-ФЗ "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним" (с изменениями от 5 марта, 12 апреля 2001 г., 11 апреля 2002 г., 9 июня 2003 г., 11 мая, 29 июня, 22 августа, 2 ноября, 29, 30 декабря 2004 г., 5, 31 декабря 2005 г.)
[6] Действующая редакция Закона об акционерных обществах предусматривает обязательную процедуру кумулятивного голосования для избрания Совета директоров (Наблюдательного Совета) общества. Данный порядок голосования позволяет миноритарным акционерам обеспечить избрание в Совет директоров (Наблюдательный совет) «своих» кандидатов.
[7] При квалификации неправомерных действий могут быть использованы статьи 159 (мошенничество), 169 (воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности), 285 (злоупотребление должностными полномочиями) 286 (превышение должностных полномочий), 303 (фальсификация доказательств по гражданскому делу); 305 (вынесение заведомо неправосудных приговора, решения или иного судебного акта), 327 (подделка документов, использование заведомо подложного документа), 330 (самоуправство) и другие статьи Уголовного кодекса РФ.
Источник: Группа Компаний РосРазвитие
| 
